全国第三方理财公司排名前20 的公司有哪些

merey 2021-12-05
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  • 全国第三方理财公司排名前20 的公司有哪些
    • 2021-12-04
    • 提问者: 十三是个画画的
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  • 金融机构需要申请哪些资质
    • 2021-12-04
    • 提问者: 杨毛毛er
    (一)银行卡业务1.银行卡5261发卡2.信用卡发卡3.信用卡收单4.外资银行借4102记卡(二)第三方托管、1653存管、保管及账户业务5.公募基金托管6.私募基金和资管产品托管7.社保基金境外托管8.社保基金境内托管9.QDII、RQDII境内托管10.QDII境外托管11.QFII、RQFII托管部分略16.期货结算和保证金存管(含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所)17.客户交易结算资金存管18.第三方支付的备付金账户19.P2P第三方存管(因法规暂缺失、列举大致三种模式)20.海外投资基金资金保管银行21.公司债受托管理人(三)投资及交易类22.银行衍生品交易(包括银监会和外管局,外管局又包括银行间和代客)23.外资银行债券投资24.QFII25.RQFII26.上海黄金交易所金融类会员资格27.上海黄金交易所国际会员资格28.债券做市商29.银行间外币对做市商30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商31.外汇综合做市商32.外汇一级交易商部分略(具体参见报告)(四)结算及结算代理业务39.债券结算代理行40.基金销售支付结算银行41.股票期权资金结算银行42.上海国际黄金交易中心指定结算银行43.CIPS系统直参行资质(五)代客理财、代销及外汇业务44.银行理财产品发售45.银行代客境外理财46.商业银行代销保险47.商业银行代销基金48.商业银行代销集合资产管理计划49.代客利率互换(六)外汇50.银行结售汇业务51.离岸银行业务52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质(六)债券发行及承销业务资质53.金融债发行和上市54.金融债承销55.非金融企业债务融资工具承销56.国债承销团成员(七)法人机构准入57.城商行机构准入及股东资格要求58.外资法人银行机构准入59.民营银行机构准入60.农村商业银行机构准入61.村镇银行机构准入(八)其他62.信贷资产证券化发起资格63.大额存单发起资格64.同业存单发起资格65.外资银行人民币业务二、银监会监管的非银金融机构法人准入66.信托公司法人机构准入67.金融租赁公司法人机构准入68.消费金融公司法人机构准入69.企业集团财务公司法人机构准入70.汽车金融公司法人机构准入71.货币经纪公司法人机构准入三、证券公司(一)投资银行业务72.企业债主承销商资格73.非金融企业债务融资工具主承销商74.券商在新三板的主办券商资格75.保荐机构资质76.公司债承销业务77.证券公司短期融资券发行资格78.证券公司股票期权做市业务资格(二)信用交易业务79.融资融券业务80.股票约定式购回业务资格81.场外股权质押式回购交易业务资格82.交易所质押式回购业务资格(三)经纪业务83.证券公司介绍业务84.证券公司经纪业务85.证券公司股票期权经纪业务(四)证券投资咨询业务86.证券、期货投资咨询业务87.境外投资顾问资格88.券商财务顾问资格(五)资产管理业务89.证券公司客户资产管理业务资质90.证券公司集合资产管理业务91.证券公司定向资产管理业务92.证券公司资产证券化业务93.资产管理机构公募基金管理业务94.证券公司、资管机构QFII资格(六)证券自营业务95.证券公司自营业务资格96.股指期货、国债期货交易资质(七)基金及代销金融产品97.证券公司代销基金98.公募基金管理人99.券商公募基金托管100.证券公司、基金公司QDII101.保险资金投资管理人(券商、基金)(八)创新业务102.证券公司创新业务个案准入(九)机构准入103.证券公司机构准入104.证券公司子公司准入105.证券公司分支机构准入106.外资参股证券公司准入(十)其他107.证券业协会机构报价与转入系统参与人108.中证登乙类结算参与人四、基金、期货、其他(一)基金公司(含基金子公司)109.基金公司特定资产管理业务资质110.私募证券基金管理机构基金管理业务111.券商对基金公司参股、控股资格112.基金公司机构准入113.基金子公司机构准入114.商业银行设立的基金管理公司法人准入(二)期货公司(含期货子公司)115.期货公司代销基金116.期货子公司股票期权做市商117.期货公司金融期货经纪业务118.期货公司商品期货经纪业务119.期货公司境外期货经纪业务120.期货投资咨询业务121.期货资产管理业务122.期货公司机构准入(三)其他(证券投资咨询机构、基金销售)123.证券投资咨询机构准入124.证券投资咨询机构代销基金125.基金销售支付结算机构准入126.基金销售第三方平台辅助服务五、保险、中介服务及互联网金融(一)保险127.保险公司机构准入及业务准入128.保险资产管理公司法人准入129.保险资产管理公司基金管理业务130.外资保险公司机构准入131.保险公司及其他机构QFII132.保险公司代销基金(二)中介机构及互联网金融业务准入部分略(具体参见报告)139.地方资产管理机构140.银行卡清算机构准入141.非金融支付机构142.小额贷款公司(北京、上海、重庆、深圳对比)143.融资性担保公司(北京、上海、重庆、深圳对比)案例:28.债券做市商一 、法规依据和准入条件1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)第214项:银行间债券市场双边报价商审批。2.《中国人民银行行政许可实施办法》(中国人民银行令[2004]第 3 号)3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》(中国人民银行公告[2007]1号,2007-01-09)第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商,应当具备以下条件:(一)注册资本或净资本不少于12亿元人民币;(二)市场表现活跃,提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位;(三)提交申请前,已在银行间市场尝试做市业务,具备必要的经验和能力;(四)具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制(五)有较强的债券市场研究和分析能力;(六)相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员,岗位设置合理、职责明确;(七)提交申请前2年没有违法和重大违规行为;二、具体办理细节《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下:(四)受理机构中国人民银行金融市场司,更准确地说是金融市场司债券处,相关咨询均通过债券处。(五)决定机构中国人民银行(七)申请人条件和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。(八)申请材料1.金融机构申请成为做市商,应当向中国人民银行提交以下材料:(1)申请书;(2)《营业执照》(副本复印件);(3)《金融许可证》(副本复印件);(4)做市业务的内部管理制度和操作规程;(5)相关业务部门情况简介(包括人员构成、岗位设置、职责划分等);(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告(包括做市业务尝试情况总结);(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表(复印件);(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明;(9)中国人民银行要求报送的其他材料。(九)申请接收(1) 窗口接收:中国人民银行办公厅值班室,地址:北京市西城区成方街32号。(2) 网上接收:暂无。(3) 信函接收:中国人民银行办公厅值班室,地址:此处略,具体见报告。(4) 联系电话:此处略,详见报告(5) 传真:010-66016675(6) 电子邮箱:zqjyc@pbc.gov.cn(十七)咨询途径1.窗口咨询:中国人民银行金融市场司债券交易处地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层三、债券做市商权利义务这主要通过交易商协会加以规范,而不是行政性规章制度或规范性文件。《银行间债券市场做市商工作指引》(中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号)中详细规定了债券做市商的评价体系,主要有:第十条 做市商评价指标体系包括以下方面:(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。四、债券做市商和其他资质之间的关联关系债券做市商银行可以自动获得其他的资质:开展对客利率互换业务,银行间债券市场开立代客理财账户;加分项有:银行间债务融资工具承销商;五、目前债券做市商市场名单截止2015年8月,银行间债券市场做市商共25家,此外还有47家债券尝试做市商:序号机构名称1中国工商银行2中国农业银行3中国银行4中国建设银行5招商银行6中信银行7中国光大银行8兴业银行9中国民生银行10恒丰银行11北京银行12上海银行13南京银行14杭州银行15汉口银行16中信证券17国泰君安证券18摩根大通银行(中国)有限公司19国家开发银行20交通银行21花旗银行(中国)有限公司22渣打银行(中国)有限公司23中国国际金融有限公司24广发银行25浦东发展银行尝试做市商共47家(名单此处略)
  • 招商证券现在可以办理的业务有哪些?能不能具体介绍一下
    • 2021-12-04
    • 提问者: 大队长
    招商证券目前的业务有:投资银行 证券经纪 资产管理 证券研究  一、投资银行:  为本地及海内外机构提供各种企业财务服务:财务顾问,保荐人及承销业务,为并购、集资配售及重组等提供全方位服务。  ■ 投资银行业务的优势  强大的股东背景  集团背景—— 招商局集团是香港四大中资企业之一、已有130多年历史,总资产达到500亿港元,业务主要集中于交通运输及相关基础设施建设、经营与服务,金融投资与管理,房地产开发与经营等领域。  控股股东—— 招商证券股份有限公司是中国内地十大综合类券商之一,证券行业分类监管中的创新试点券商,是内地第一批上市保荐机构、第一批同时具备A股和B股承销资格的证券商、第一个实施大集中管理业务模式的券商。  独特的资源优势  优秀的客户资源:依托控股股东雄厚的实力和强大的专业能力,公司在中国内地及香港地区拥有一批稳定优质客户;  强大的专业服务能力:公司拥有一批熟知中国大陆及香港市场的专业化人才,为国内外企业,特别是国有企业的境外上市提供专业化服务;  完善的销售渠道:拥有一批对中资企业有强烈投资意愿的机构投资者,能够满足企业的长期战略需求和短期融资需求;  全面的服务资质:拥有香港市场债券、股票、基金、认股权证以及其它的衍生工具的证券投、融资服务;  跨市场的交易平台:除香港本地市场以外,还拥有美国市场、东南亚市场以及其它的海外市场。  丰富的业务经验  全程执行海外项目的经验:招商证券(香港)已为多家国内外企业提供了上市融资、财务顾问等全方位服务。  二、证券经纪:  招商证券是上海、深圳证券交易所会员,拥有两个交易所所有产品(A、B股、基金、国债、企业债、可转债、代办股份转让等)的交易资格。公司拥有技术领先、安全高效的证券交易平台,现有柜台委托、现场热自助委托、电话委托、网上交易、移动证券等全方位覆盖的交易手段,在业内率先实现了“全国通买通卖”、“7X24小时委托”等功能。招商证券是获得证监会评定的A类AA级券商,推出了国内第一个全国范围的大集中交易系统,实现了券商交易、清算、财务管理、中心数据库和风险控制五大系统的集中,为客户打造了更加安全、高效的证券交易平台。  招商证券拥有完善的客户服务渠道,以客户需求为导向,按私人客户、机构客户、理财客户的不同服务需求重构客户服务体系,客户服务的专业化、个性化优势更加突出。公司先后推出了牛网、牛卡、E号通等基于现代通讯技术的客户服务渠道,在国内28个大中城市设有69家营业部和2家证券服务部,与工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行、兴业银行、民生银行、光大银行、中信银行、浦发银行、深发展、广发银行、华夏银行、平安银行、北京银行、上海银行、南京银行十八家银行开展了第三方存管业务。  三、资产管理:  ■ 集合资产管理  1、基金宝二期  招商证券基金宝二期于2007年7月11日获中国证监会证监机构字2007[161]号文《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券基金宝二期集合资产管理计划的批复》成立,是招商证券继在业内推出首家FOF——基金宝之后,推出的第二只FOF产品。  其特点为:  双重精选,增值更稳健:一次精选全国优质基金,持仓0-95%进退自如攻守兼备,充分享受基金的财富效应。  自有资金,共同担风险:管理人投入5%自有资金(累计不超过1亿元人民币),与委托人同甘共苦。  超越基准,报酬方计提:只有超越沪深300混合指数(沪深300指数×60%+上证国债指数×30%+一年定期存款利率×10%),并且当委托人持有本计划期间折算的年化收益率超过4%,才能提取业绩报酬。  适度报酬,共赢又共富:只需提取超过4%部分的10%为业绩报酬。  新股配售,超额享回报:进行网上新股申购,并且进行网下配售,最大可能提高中签率,享受低风险超额收益。  灵活方便,流动性更强:封闭期三个月后,每满1个月都可提前退出。  2、基金宝  基金宝作为市场上第一支FOF(基金中的基金)产品,核准规模为30亿份,集多个创新亮点于一身,其特点为:  双重管理 -- 国内首个采取FoF(fund of funds)运作模式的大众理财产品  有限赔付 -- 自有资金按比例参与,首次实行"风险我首担"的有限赔付条款。  优先收益 -- 首次实行"收益您先享"的收益补偿条款。  报酬激励 -- 首次实行"低固定费率+合理业绩报酬"创新管理费用提取方式  基金宝于2006年12月荣获2006年"深圳市金融创新奖"二等奖的殊荣。目前,基金宝已经成功地在市场上确立了其优良的品牌效应和先发优势。  3、 现金牛  现金牛是继成功推出基金宝后,我公司于2006年1月再次成功设立的限定性,加强货币型现金管理工具,核准规模为50亿份。  其特点为:  稳定收益--在类似产品中,首次设置了"风险准备金"和"待摊风险资产盈亏"的条款,降低收益率波动幅度。  新股增利--新股和可转债的申购能为投资者带来更高的收益。  天天开放--流动性媲美货币市场基金,随时进出,交易免费。  日日复利--每日收益均能立即转为投资,参与下一日的收益分配。  截至2007年上半年,现金牛规模维持在上限附近,为目前券商集合理财产品规模之首。  ■ 专项资产管理  华能澜沧江水电收益计划  2006年5月招商证券推出的首只资产证券化产品——华能澜沧江专项计划,华能澜沧江专项计划是我国电力行业的第一个资产证券化产品,该计划发行的受益凭证发行规模达20亿元,为云南省历年融资规模之最,券商专项资产管理排名前列。  其特点是:  在交易架构及产品设计中,使用了超额抵押、现金储备和设置由原始权益人全额。  认购并持有的次级受益凭证三种内部信用增级方式。  设置了浮动利率产品,成为国内第一支发行浮动利率品种的资产证券化产品。  浮动利率产品设计中设置了"利率上限挡板",有效控制了发起人融资成本,使得投资者利益最大化。  合理规划基础资产现金流,购买未来特定期间的指定月份的基础资产现金流。  ■ 定向资产管理  定向资产管理业务是指证券公司接受符合条件的单一客户委托,与客户签定合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,以客户名义、为客户利益,管理客户委托资产的行为。  公司可针对客户特定需求,为客户"量身定制"委托管理方案或提供投资咨询,为各类大中型企业集团提供包括股票、基金、债券、流动资金管理等多类型投资管理服务。公司与客户进行沟通确定方案,一对一签订资产管理合同,客户将委托资金存入其在营业部开设的资金账户,管理人在客户的账户上进行投资运作,并定期进行信息披露。  招商证券在开展定向理财业务方面拥有独特的优势,在金融工程研究和产品设计方面具有雄厚的专业能力,可为银行及其他客户理财产品的设计提供专业建议,共同开发具有各自特色、满足特定客户需求的创新理财产品。公司在投资研究和资产管理方面也具有雄厚的实力和丰富的管理经验、良好的管理业绩,可作为客户理财产品的投资顾问,提供专业的投资管理服务。  招商证券定向理财业务提供全系列的投资产品--现金管理系列产品、FOF系列产品、股票投资系列产品供客户选择,各种产品具备不同的投资风格和风险收益水平,满足不同风险层次的客户需求。而且公司具备灵活多样的资产管理服务模式,为客户提供全方位的资产管理服务。  ■ 直接投资业务  证券公司在辅导保荐PRE-IPO企业过程中,会发现大量有上市潜力的公司,非常适合直接投资。如果在此时进行追随投资,为企业提供资本扩张、运作、战略发展规划等增值服务,将管理、投资、项目优势与合格投资者的资金优势结合起来,满足合格投资者不同的风险偏好和投资需求,通过上市或者股权转让实现股权溢价,达到证券公司、合格投资者和企业共赢的目标。  招商证券在开展直接投资业务方面拥有独特的优势,公司具有全面专业的增值服务、项目筛选、投资管理能力,拥有稳健的经营管理风格、雄厚的资本实力、卓越的投资管理团队、丰富的项目来源渠道、成功的资本运作经验和股权退出渠道,并且能够制定有效可行的实施方案。  招商证券直接投资业务遵循稳健原则,高度重视投资资产的安全性,对具有较高成长潜力的拟上市企业股权进行积极投资,在可控制风险条件下,追求较高收益。通过科学严格的项目选择和投资决策策略和流程,积极对处于成长期、具有成为行业领先者潜力的拟上市企业(Pre-IPO)进行股权投资,闲置资金可以购买国债等流动性较强产品、存放银行。  根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要》,结合招商证券大股东招商局集团的优势,确定招商优势(包括港口物流、交通运输、基础设施、金融投资、房地产开发等)、消费服务(包括金融服务业、商贸流通、食品饮料等)、技术创新(包括IT、先进制造业、新能源、新材料、网络媒体等)三大投资主题。把握国内技术升级和进口替代、消费服务需求持续稳定增长所带来的投资机会。  四、证券研究:  ★ 团结并进的组织架构  招商证券研究中心负责宏观、债券、行业、公司、投资策略、基金、金融衍生品等研究领域的研究;为基金公司等、社保基事会、营业部核心客户等机构通过提供专业化的研究产品和研究服务,对公司经纪、投行、投资、资产管理、风控等业务提供支持。具有新老有序、以老带新、合理分工、团结并进的组织架构。  截至2008年3月,公司研究发展中心共有研究人员72名。其中博士(含博士后)比例为 10.3%,硕士比例为66.3%,本科23.5%。  ★ 丰富的产品和服务  研发中心提供7大类,以上市公司基本面和行业研究为基础、适应不同投资者要求的研究报告和研究服务体系:  宏观经济、公司研究、金融工程、债券研究、策略研究、行业研究、基金研究。具有覆盖全面的研究领域。  同时,在产品和服务的管理方面,从案头准备、调研核实,到估值分析、撰写报告、报告发送等一系列环节,遵循严格的审核流程,有效保证了很高的产品质量和服务水平。  ★ 先进高效的研究知识管理平台  研发中心在充分调研的基础上,完善了研究报告、股票池和研究管理平台方面的需求,形成研发中心知识管理平台总体方案。  目前的主要功能和模块包括与财务末拌数据库关联、自动生成研究报告各项数据;研究管理的信息化、无纸化平台(包括研究报告审批、调研和路演管理、研究报告统计分析)等;股票池维护平台;晨会管理等。  知识管理平台的建立,将极大地便于知识积累、更有利于新人学习成长,有效提高各项工作的响应速度;它对于提高研究报告的标准化水平、研究效率以及报告审查及统计效率等具有十分重要的意义。  ★ 独特的研究视角和分析框架  研究理念:  贴近市场  独立性  客观性  前瞻性  可预测性  研究方法:  量化研究  (盈利预测、估值、投资评级)  跟踪研究  及时推荐  (分析师的时间分配: 1/3时间调研;1/3时间完成报告;1/3时间推介)  研究基础工作:  股票池  投资组合设计  市场预测模型  数据库系统  基金评价数据和基金评价系统  与行业协会定期进行信息交流  ★ 创造财富的研究成果  2005年以来,在中国证券市场的几个重要转折时刻,招商证券研发中心在看多中国崛起的战略高度和坚定态度指导下,综合应用整体研究力量,深入刻画了这轮波澜壮阔的大牛市,为投资者提供宝贵的思路与建议。  在05年底旗帜鲜明的指出, A股市场将迎来重要转机。  代表作品:  《转折之年,守得云开见月明》  《万水千三只等闲》  《转变熊市思维》  06年,业内首先提出“黄金十年”,准确把握住了这轮波澜壮阔的牛市,及时提示了行情的最佳买点与主流投资机会。  代表作品:  《伟大的时代》;  《寻找中国的“tenbagger”》  跨入07年,研发中心在业内率先对大国崛起背景下中国资产的泡沫化趋势进行了深入的研究,探讨了泡沫状态下的投资思路。  代表作品:  《做多中国崛起,穿越理性繁荣》  08年,我们适时提出,长期牛市将由单边上扬阶段进入宽幅震荡阶段,扩容对A股高估值的压力不可忽视。  代表作品:  《长期牛市由单边上扬阶段进入宽幅震荡阶段》  ★ 名列前茅的市场排名  新财富: 连续5年“本土最佳研究团队”前五名,60余位分析师入选,在20多个行业的研究中处于领先地位。  21世纪经济报道: 2007年“中国券商奖”之最佳研发团队大奖  上海证券报: 2005、2004年“研究机构业绩预测准确率”排名总分第三  另外,研发中心在食品饮料、生物医药、电子元器件、旅游、机械、金融、石油化工、钢铁、债券、策略等领域的研究已经形成了强大实力和市场影响力。
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