上市公司是如何确定总股本的?

猫咪先生 2022-07-04
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    一、根据证监会及发审委的考虑,上市公司的流通股的比例一般不希望超过总股本的50%。目前基本在20%-30%。流通股和非流通股的具体比例要根据各企业的不同设置而不同。二、比如一个公司的董事长拥有30%的非流通股,如果一个有钱人买下了该公司60%的流通股,此人是否可以挤掉董事长?这算不算收购该公司:每个股市的政策是不一样的。在大多数股票市场,有钱人买下了该公司60%的流通股,就可以挤掉董事长。而纳斯达克则不一样,在纳斯达克股票市场,创始人团队拥有对公司的绝对控制,即使某财团拥有百分之九十多的股份占比,依然不能挤掉董事长。三、当一家公司通过现金或股票的方式,取得另一家企业的实际控制,就是收购该企业。所有一个有钱人买下该公司60%流通股,就算收购该企业。扩展资料:流通股是指上市公司股份中,可以在交易所流通的股份数量。其概念,是相对于证券市场而言的。在可流通的股票中,按市场属性的不同可分为A股、B股、法人股和境外上市股。与流通股对应的,还有非流通股,非流通股股票主要是指暂时不能上市流通的国家股和法人股。非流通股(non-tradable shares)指中国证券市场上的上市公司中不能在交易市场上自由买卖的股票(包括国家股、国有法人股、内资及外资法人股、发起自然人股等);这类股票除了流通与流通股不一样外,其它利和义务都是完全一样的。但非流通股也不是完全不能买卖,它可以通过拍卖或协议转让的方式来进行流通,这样做了,必须获得证监会的批准,交易才能生效。流通股 百度百科非流通股 百度百科
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二,选股 将股票投资分析过程分为八个步骤进行。在`分析汇总`栏目中对各项分析进行综合,形成比较全面的分析结果。以下为"八步看股模型"的主要内容: 现在新上市的公司,通常都是拿出公司的大部分股份上市流通。上市前要经过证监会批准,上市的价格,要根据自己公司的净资产值,对比同行业的其它类似公司股票的市场价,定出一个发行价。然后进行新股的申购,普通股民都可以参与新股申购。由于申购的人多,所以要抽签,中签的人,就以发行价买入股票。因此,公司在申购过程结束时,确定要发行的股票就都已经被股民们认购一空。(由于上市有证券公司承销,万一没认购完,它要负责买下剩余的股票)这时候,上市的股票就转移到了中签的股民手里。也就是说,公司的大部分股份,已经变成了这些股民的了。这些股民成为公司的股东。这个股份申购的地方,称为一级市场。 2. 在上述过程之后,公司到二级市场上市流通。上市第一天起,公司的股价由市场自由决定,众多股民也可以自由买卖它的股票,在咱们国家,多数股票上市的第一天股价会高于发行价,因此多数申购到的股民就在第一天抛出。从这天起,这些股票就在股民手中转卖来转卖去。因此,如果你买入股票,就是某人卖出的。因此,你买入的股票并非从证券公司买的,而是从另一个股民那里买的。证券公司只是帮你完成买卖,它只是一个交易的场所,它自己不是交易者。 3. 股票涨,是因为买的人多,大家把股价推高了。如果你非要买入某只股票不可,那么它涨了之后,你就只好委托更高的价格去买它,就这样把股价抬起来了,物以稀为贵。只要你出价足够高,就会有人卖给你。同样,只要你出价足够低,就会有人买你手中的股票。 4. 但是,由于我国股市采取涨跌停的限制,你出价再高,也不许高于昨天收盘价的 110%,由于限制了你的出价,因此有可能你出了这样的价格也买不到,因为可能没人愿意卖。因此,在涨停的情况下,你可能会买不到,同理,在跌停的情况下,你可能会卖不出。 5. 由于股票上市之后,股票的总数是不变的,所以不会有什么稀释的情况。股票的总数也是可能增加的,这就是公司股东大会决定要增发股票,不过这要经过证监会的批准。此外,还可以送股,例如每10股送5股,这样股份就会稀释,这种稀释,是持有该股所有股民一起进行的,因此不会损害你的权益。但是稀释后的股价自然会“下跌”,其实背着抱着一般重。 怎样申购新股 目前在上海、深圳证券交易所进行的新股发行大多数均采取上网发行方式。这一发行方式的具体申购办法和程序如下: (1)投资者每次认购新股前,要认真阅读刊登在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊上的"股票发行公告",了解发行时间、价格、申报上限、资金结算办法等情况。 (2)投资者要在新股发行的前一天,保证资金账户里有拟申购数量所需的足够资金。如果不足须及时补足。 (3)新股发行当天,投资者可在交易时间到各证券营业部填写买入委托单或通过自助委托系统进行购买申报。 (4)新股发行当天(T+0)传送申购资金的清算数据,上海证券交易所记买入740* * *,成交编号这一栏首位冠以"-"符号,以区别正常的交易编号;深圳证券交易所记买入该新股代码。 (5)新股发行后第一个工作日(T+1)划拨新股申购资金。 (6)新股发行后第二个工作日(T+2)审核新股申购资金,传送有效申购配号。 (7)新股发行后第三个工作日(T+3)传送中签成交数据或申购资金的解冻清算数据。(8)新股发行后第四个工作日(T+4)投资者资金账户被冻结的未中签的申购资金解冻,至此,整个新股申购过程结束,投资者即日便可利用账户里被解冻的资金进行新的证券交易 申购技巧 沪深股市的历史上,参与新股申购,往往能够获得暴利。根据海通证券的一份研究指出,假设把资金完全用在申购新股上,一年的收益率远远超过银行同期存款利率。 1997年,申购新股的年收益率为95%,1998年为40%,2000年为20.67%,至2001年,虽然下降至9.79%,但仍是同期银行存款利率的数倍。在新股零风险的情况下,上千亿资金专吃"新股饭"。 资金申购新股属于无风险套利,特别是对于大资金而言,年收益率将非常稳定,因此,预计新股发行将给一级市场带来巨大的新增资金,并成为二级市场的蓄水池。 对于中小投资者而言,如果有闲散资金,完全也可以参与新股申购,目前,市场处于高位震荡中,风险已经远远高于前一个阶段,因此,从二级市场主动退出一部分资金,来进行新股申购。中小股民的资金少,虽然不能获得大资金一样的稳定收益率,但通过一些技巧,同样可以获得较高的回报。掌握以下几个技巧,将助你申购新股成功。 一、熟记申购规则 一个账户不能重复申购;沪市新股必须以1000股的整数倍申购,深市为500股的整数倍;不能超过申购规定的上限。 二、选择下单时间很重要 根据历史经验,刚开盘或收盘时下单申购中签的概率小,最好选择中间时间段申购,如选择10:30~11:30和13:00~14:00之间的时间段下单。 三、全仓出击一只新股 由于参与新股申购,资金将被锁定一段时间,如果未来出现一周同时发行几只新股,那么,就要选准一只,并全仓进行申购,以提高中签率。 首先,优先申购流通市值最大的一只个股,中签的可能将更大。 其次,由于大家都会盯着好的公司申购,而一些基本面相对较差的股票,则可能被冷落,此时,中小资金主动申购这类行业较不受欢迎的、预计上市后涨幅较低的品种,中签率则会更高。 第三,选择申购时间相对较晚的品种,比如今天、明天、后天各有一只新股发行,此时,则应该申购最后一只新股,因为大家一般都会把钱用在申购第一和第二天的新股,而第三天时,很多资金已经用完,此时申购第三天的新股,中签率更高。 申购流程 ☆ 投资者申购(T日):投资者在申购时间内缴足申购款,进行申购委托。 ☆ 资金冻结(T+1日):由中国结算公司将申购资金冻结。 ☆ 验资及配号(T+2日):交易所将根据最终的有效申购总量,按每1000(深圳500股)股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。 ☆ 摇号抽签(T+3日):公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。 ☆ 资金解冻(T+4日):对未中签部分的申购款予以解冻。申购新股需注意的问题 ● 申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。 ● 投资者可以使用其所持的账户在申购日(以下简称T日)申购发行的新股,申购时间为T日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。 ● 每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债)。重复申购,只有第一次申购有效。 ● 沪市规定每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。深市规定申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999,999,500股。 ● 申购新股的委托不能撤单,新股申购期间内不能撤销指定交易。 ● 申购新股每1000(或500)股配一个申购配号,同一笔申购所配号码是连续的。 ● 投资者发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购不予配号。 ● 每个中签号只能认购1000(或500股)股。 ● 新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。 ● 申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。 ● 新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。 实战操作:手把手教你如何打新股 资金打新股流程 两个交易所公布的资金申购上网定价发行的流程基本一致。申购当日,投资者要根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款,进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足,证券交易网点不得接受相关申购委托。假设张三账户上有50万元现金,他想参与名为“××××”的新股的申购。申购程序如下: 1、申购 XX股票将于6月1日在上证所发行,发行价为5元/股。张三可在6月1日(T日)上午9 :30~11:30或下午1时~3时,通过委托系统用这50万元最多申购10万股XX股票。参与 申购的资金将被冻结。 2、配号 申购日后的第二天(T+2日),上证所将根据有效申购总量,配售新股: (1)如有效申购量小于或等于本次上网发行量,不需进行摇号抽签,所有配号都 是中签号码,投资者按有效申购量认购股票; (2)如申购数量大于本次上网发行量,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码 ,每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。 3、中签 申购日后的第三天(T+3日),将公布中签率,并根据总配号,由主承销商主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于摇号抽签后的第一个交易日(T+4日)在指定媒体上公布中签结果。每一个中签号可以认购1000股新股。 4、资金解冻 申购日后的第四天(T+4日),对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了 1000股,那么,将有49.5万元的资金回到账户中,若未能中签,则50万元资金将全部回笼。投资者还应注意到,发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。买卖股票收取的费用。 a.印花税:成交金额×1‰ b.手续费(佣金):成交金额×券商设置的佣金(‰)(不足5元的按5元收取) c.上交所手续费:成交金额×0.018‰ d.深交所手续费:成交金额×0.0207‰ e.过户费:成交金额×0.013‰(上海收取,深圳不收。不足一元的按一元收取) a+b+c+d+e = 实收的所有费用! 最后奉劝一句,任何投资、每一次、每一笔的投资 一定、务必、千万要设停损 切记!切记 影响股价的基本因素 -、基本因素 二、政治因素对股价的影响 三、公司所属行业的性质对股价的影响 四、公司经营业绩是判断股价的关键
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    • 2022-07-03
    • 提问者: 有时候
    股票如何发行?  一、发行前的准备  企业在申请发行股票时,应先将企业改组成符合上市规则的规范的股份有限公司。改组企业应完成以下规定及程序。  (一)、不符合上市规范的企业首先应提出改组申请当前我国企业申请改组为上市公司的实际过程是:  1)企业取得上级主管部门同意其改组的批复;  2)经省级人民政府或中央企业主管部门同意,取得向中国证监会推荐成为发行上市预选企业的资格;  3)向省级政府或中央企业主管部门申请改组为股份有限公司。  4)完成清产核资;有明确的发起人;经占出资额2/3以上的出资者同意;净资产不得低于总资产的30%;发起人出资比例不低于总股本的35%;流通资本不低于总股本的25%,总股本高于4亿元,可不低于15%;符合国家产业政策;连续三年盈利,无违规行为记录。  (二)、国有企业改组为上市公司,应符合下列条件:  (1)其生产经营符合国家产业政策;  (2)其发行的普通股限于一种,同股同权。  (3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。  (4)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元,但是国家另有规定的除外。  (5)向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的,中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例,但最低不少于公司拟发行股本总额的15%。  (6)发起人在近3年内没有重大违法行为。  (7)发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产在净资产中所占比例不高于20%。  (8)近三年连续盈利。  制定并实施企业改制、公司重组的总体方案  总体方案包括以下三方面的内容,即由政府明确的政策性问题;资产重组的方案;股票发行的设想。  二、选聘中介机构  我国法律规定,企业在上市前实行中介机构辅导制度。即由中介机构参与、辅导企业在首次发行、配售新股前的相关准备活动。  企业改组为上市公司必须聘请的中介机构及其主要任务是:  1)主承销商。负责股票的承销,编写招股说明书,并可担任上市推荐人和上市辅导机构。  2)具有证券业从业资格的会计审计机构和会计师。对公司的财务报告、财务报表、盈利预测进行审计,出具审计报告书。  3)具有证券业从业资格的资产评估机构和评估师。对改组企业的资产进行评估并出具评估报告。  4)具有证券业从业资格的律师事务所和律师。出具法律意见书和律师工作报告。  三、清产核资、财务审计及相关法律程序  企业在上市前,须由具有从事证券相关业务资格的资产评估机构、注册会计师及其事务所和具有从事证券相关业务资格的律师及其事务所依照法定程序对公司的土地、全部资产、国有资产、财务、生产、投资、债务、经营业绩、盈利预测、募集资金的运用、股本结构及其它相关资信状况进行详细的调查和评估,并出具相关法律文件。  四、募股文件的准备  (一)、招股说明书  招股(配股)说明书是股份有限公司并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。  (二)、招股说明书概要  招股说明书概要应当记载以下内容:  1、绪言  2、新股发售有关当事人  3、发行情况  4、风险因素与对策  5、募集资金的运用  6、股利分配  7、发行人情况  8、发行人主要成员情况  9、经营业绩  10、资产评估主要情况  11、主要会计资料  12、盈利预测  13、重要合同及重大法律诉讼事项  14、公司发展规划  (三)、资产评估报告  (四)、审计报告  (五)、发行人法律意见书和律师工作报告  (六)、由主承销商律师对招股说明书所述内容进行验证的验证笔录。  五、发行公告  在股票发行获得批准后,承销商应当在公开发行前2-5个工作日内将发行公告刊登,并于承销期内将公告在各发售网点全文张贴。  发行公告应披露以下基本内容:  (1)获准发行的批文  (2)发行额度、面值与价格  (3)发行方式  (4)发行对象  (5)发行时间和范围  (6)认购股数的规定  (7)认购原则  (8)认购程序  (9)承销机构  六、上市公告书是发行人于股票上市前,向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件  上市公告书的内容与格式应当按照中国证监会《上市公告书的内容与格式》(试行)的要求编制。通常包括13个部分,即要览、绪言、发行企业概况、股票发行与承销、董事、监事及高级管理人员持股情况、公司设立、关联企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、主要事项揭示、上市推荐意见、备查文件目录。  七、配股程序及信息披露  上市公司的配股须经中国证监会批准并应履行相应的信息披露义务,按以下程序进行:  1、公司向交易所提交有关配股的董事会决议和股东大会会议通知,经交易所审查后,在规定的时间内公告;  2、公司召开股东大会后,在规定的时间内公告股东大会表决通过的有关配股方案的决议;  3、公司按要求准备配股申报材料,经当地证券管理部门报中国证监会审批;  4、公司在其配股申请获中国证监会批准后,应在两个工作日内,以董事会公告的形式披露这一信息;  5、公司按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》(以下简称"准则")第四号的要求编制并由交易所安排在指定报刊上刊登配股说明书;  6、配股说明书公布后,公司应将经交易所确认的配股说明书文本一式二份报中国证监会备案;  7、配股缴款结束后,公司应进行新增股份的登记工作和验资工作,按《准则》第五号的规定编制股份变动报告并公告,并将股本变动报告和验资报告报中国证监会和交易所备案;  8、配股承销结束后,承销机构应在规定的时间内向中国证监会提交承销情况的书面报告配股说明书的内容与格式参照《准则》第四号执行,中国证监会根据具体情况提出进一步的要求。配股说明书是上市公司向中国证监会申请配股申报材料的必备部分。包括:封面、正文、附录、备查文件。  八、股票发行的申报与审核  (一)首次公开发行股票的申报与审核  1、企业申报材料在经地方政府或国务院有关产业部门的推荐后进入股票发行的预选阶段。  2、如通过预选阶段,企业申报材料将由中国证监会发行部审核,合格后提交给证监会发行审核委员会审议。  3、发审委在经过对企业、承销机构、注册会计师、律师、资产评估师等专业性中介机构和人员为发行所编制和出具有关材料及意见书的审核后通过无记名投票的方式,按照少数服从多数的原则作出发行审核决议。  (二)配股审核程序  1、在上市公司股东大会通过有关配股的决议后,须聘请中介机构按证监会的要求制作申报材料,报公司所在地的证监会派出机构初审。  2、由中国证监会受理申报材料及初审意见并进行复审。  3、经中国证监会审核后的申报材料及意见提交配股审核委员会审议。  九、转配股  由于目前国家股和法人股尚不能上市流通,各上市公司的国家股和法人股由于资金等方面的原因在配股时放弃配股权利或转让配股权利。前几年,国家股和法人股的配股权利一般采取权证方式转让给法人机构或社会公众。  十、分红派息  分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自已权益的过程。在我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息工作须在结算之后进行,先由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会和主管机关审议。随后董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日。  一、发行前的准备  企业在申请发行股票时,应先将企业改组成符合上市规则的规范的股份有限公司。改组企业应完成以下规定及程序。  (一)、不符合上市规范的企业首先应提出改组申请当前我国企业申请改组为上市公司的实际过程是:  1)企业取得上级主管部门同意其改组的批复;  2)经省级人民政府或中央企业主管部门同意,取得向中国证监会推荐成为发行上市预选企业的资格;  3)向省级政府或中央企业主管部门申请改组为股份有限公司。  4)完成清产核资;有明确的发起人;经占出资额2/3以上的出资者同意;净资产不得低于总资产的30%;发起人出资比例不低于总股本的35%;流通资本不低于总股本的25%,总股本高于4亿元,可不低于15%;符合国家产业政策;连续三年盈利,无违规行为记录。  (二)、国有企业改组为上市公司,应符合下列条件:  (1)其生产经营符合国家产业政策;  (2)其发行的普通股限于一种,同股同权。  (3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。  (4)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元,但是国家另有规定的除外。  (5)向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的,中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例,但最低不少于公司拟发行股本总额的15%。  (6)发起人在近3年内没有重大违法行为。  (7)发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产在净资产中所占比例不高于20%。  (8)近三年连续盈利。  制定并实施企业改制、公司重组的总体方案  总体方案包括以下三方面的内容,即由政府明确的政策性问题;资产重组的方案;股票发行的设想。  二、选聘中介机构  我国法律规定,企业在上市前实行中介机构辅导制度。即由中介机构参与、辅导企业在首次发行、配售新股前的相关准备活动。  企业改组为上市公司必须聘请的中介机构及其主要任务是:  1)主承销商。负责股票的承销,编写招股说明书,并可担任上市推荐人和上市辅导机构。  2)具有证券业从业资格的会计审计机构和会计师。对公司的财务报告、财务报表、盈利预测进行审计,出具审计报告书。  3)具有证券业从业资格的资产评估机构和评估师。对改组企业的资产进行评估并出具评估报告。  4)具有证券业从业资格的律师事务所和律师。出具法律意见书和律师工作报告。  三、清产核资、财务审计及相关法律程序  企业在上市前,须由具有从事证券相关业务资格的资产评估机构、注册会计师及其事务所和具有从事证券相关业务资格的律师及其事务所依照法定程序对公司的土地、全部资产、国有资产、财务、生产、投资、债务、经营业绩、盈利预测、募集资金的运用、股本结构及其它相关资信状况进行详细的调查和评估,并出具相关法律文件。  四、募股文件的准备  (一)、招股说明书  招股(配股)说明书是股份有限公司并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。  (二)、招股说明书概要  招股说明书概要应当记载以下内容:  1、绪言  2、新股发售有关当事人  3、发行情况  4、风险因素与对策  5、募集资金的运用  6、股利分配  7、发行人情况  8、发行人主要成员情况  9、经营业绩  10、资产评估主要情况  11、主要会计资料  12、盈利预测  13、重要合同及重大法律诉讼事项  14、公司发展规划  (三)、资产评估报告  (四)、审计报告  (五)、发行人法律意见书和律师工作报告  (六)、由主承销商律师对招股说明书所述内容进行验证的验证笔录。  五、发行公告  在股票发行获得批准后,承销商应当在公开发行前2-5个工作日内将发行公告刊登,并于承销期内将公告在各发售网点全文张贴。  发行公告应披露以下基本内容:  (1)获准发行的批文  (2)发行额度、面值与价格  (3)发行方式  (4)发行对象  (5)发行时间和范围  (6)认购股数的规定  (7)认购原则  (8)认购程序  (9)承销机构  六、上市公告书是发行人于股票上市前,向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件  上市公告书的内容与格式应当按照中国证监会《上市公告书的内容与格式》(试行)的要求编制。通常包括13个部分,即要览、绪言、发行企业概况、股票发行与承销、董事、监事及高级管理人员持股情况、公司设立、关联企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、主要事项揭示、上市推荐意见、备查文件目录。  七、配股程序及信息披露  上市公司的配股须经中国证监会批准并应履行相应的信息披露义务,按以下程序进行:  1、公司向交易所提交有关配股的董事会决议和股东大会会议通知,经交易所审查后,在规定的时间内公告;  2、公司召开股东大会后,在规定的时间内公告股东大会表决通过的有关配股方案的决议;  3、公司按要求准备配股申报材料,经当地证券管理部门报中国证监会审批;  4、公司在其配股申请获中国证监会批准后,应在两个工作日内,以董事会公告的形式披露这一信息;  5、公司按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》(以下简称"准则")第四号的要求编制并由交易所安排在指定报刊上刊登配股说明书;  6、配股说明书公布后,公司应将经交易所确认的配股说明书文本一式二份报中国证监会备案;  7、配股缴款结束后,公司应进行新增股份的登记工作和验资工作,按《准则》第五号的规定编制股份变动报告并公告,并将股本变动报告和验资报告报中国证监会和交易所备案;  8、配股承销结束后,承销机构应在规定的时间内向中国证监会提交承销情况的书面报告配股说明书的内容与格式参照《准则》第四号执行,中国证监会根据具体情况提出进一步的要求。配股说明书是上市公司向中国证监会申请配股申报材料的必备部分。包括:封面、正文、附录、备查文件。  八、股票发行的申报与审核  (一)首次公开发行股票的申报与审核  1、企业申报材料在经地方政府或国务院有关产业部门的推荐后进入股票发行的预选阶段。  2、如通过预选阶段,企业申报材料将由中国证监会发行部审核,合格后提交给证监会发行审核委员会审议。  3、发审委在经过对企业、承销机构、注册会计师、律师、资产评估师等专业性中介机构和人员为发行所编制和出具有关材料及意见书的审核后通过无记名投票的方式,按照少数服从多数的原则作出发行审核决议。  (二)配股审核程序  1、在上市公司股东大会通过有关配股的决议后,须聘请中介机构按证监会的要求制作申报材料,报公司所在地的证监会派出机构初审。  2、由中国证监会受理申报材料及初审意见并进行复审。  3、经中国证监会审核后的申报材料及意见提交配股审核委员会审议。  九、转配股  由于目前国家股和法人股尚不能上市流通,各上市公司的国家股和法人股由于资金等方面的原因在配股时放弃配股权利或转让配股权利。前几年,国家股和法人股的配股权利一般采取权证方式转让给法人机构或社会公众。  十、分红派息  分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自已权益的过程。在我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息工作须在结算之后进行,先由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会和主管机关审议。随后董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日。
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